陜西省漢中市市場(chǎng)監管局公布5起服務(wù)型執法和包容審慎監管典型案例

為鼓勵激勵經(jīng)營(yíng)主體自覺(jué)合規守法經(jīng)營(yíng)，打造公平公正和可預期的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，進(jìn)一步構建法治化營(yíng)商環(huán)境，現將漢中市市場(chǎng)監管部門(mén)推行服務(wù)型執法和實(shí)施包容審慎監管5起容錯糾錯、行政指導、首違不罰、依法減輕和不予處罰典型案例公開(kāi)如下：

案例一

洋縣劉某使用智能售賣(mài)機無(wú)證經(jīng)營(yíng)現磨咖啡容錯糾錯不予處罰案

【案情簡(jiǎn)介】

2023年8月，洋縣市場(chǎng)監管局執法人員在市場(chǎng)巡查中發(fā)現，轄區某廣場(chǎng)兩臺現磨咖啡智能售賣(mài)機，屬于食品經(jīng)營(yíng)新業(yè)態(tài)。經(jīng)調查，該智能機為劉某所有，當事人未辦理《營(yíng)業(yè)執照》和《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，現磨咖啡豆等原料從四川某食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)采購，沖泡咖啡用水來(lái)源于附近某單位直飲水機，截至調查時(shí)銷(xiāo)售金額700余元。執法人員向當事人下發(fā)了《責令改正通知書(shū)》，并積極落實(shí)服務(wù)型執法要求，現場(chǎng)指導并協(xié)助劉某辦理了有關(guān)證照。鑒于當事人違法行為輕微，并及時(shí)改正，并未造成危害后果，洋縣市場(chǎng)監管局決定對當事人不予處罰。

【案例評析】

2023年9月，市市場(chǎng)監管局出臺了《關(guān)于進(jìn)一步加強“四新經(jīng)濟”包容審慎監管的實(shí)施意見(jiàn)》，通過(guò)設置初創(chuàng )包容期、實(shí)施容錯糾錯執法等11項具體措施，集中解決新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式經(jīng)濟企業(yè)初創(chuàng )發(fā)展難題。該案中，當事人通過(guò)智能販賣(mài)機現場(chǎng)研磨沖泡咖啡，不同于傳統食品經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)，鑒于其所售食品能夠保障消費者安全，市場(chǎng)監管部門(mén)沒(méi)有采取查封扣押等強制措施，而是在確保食品安全前提下容錯糾錯，通過(guò)推行服務(wù)型執法，指導協(xié)助當事人辦理合法證照，保障了公眾食品安全，維護了正常的市場(chǎng)秩序，實(shí)現多贏(yíng)局面。

案例二

漢中某生物工程公司未按規定公示或報送年報行政指導案

【案情簡(jiǎn)介】

2024年2月，漢中市市市場(chǎng)監管局執法人員在辦理漢中某生物工程公司信用修復業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現，當事人曾有一個(gè)年度未按照法律、行政法規要求按期通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統報送年度報告并向社會(huì )公示，已被市場(chǎng)監管部門(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。市市場(chǎng)監管局執法人員及時(shí)對當事人進(jìn)行業(yè)務(wù)指導，發(fā)放了書(shū)面提示函，幫助其盡快完成了違法行為整改，避免了今后類(lèi)似違法行為發(fā)生。鑒于當事人違法情節輕微，及時(shí)整改到位，未造成危害后果，市市場(chǎng)監管局依法對其作出不予處罰決定。

【案例評析】

為落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》（2021年修訂）關(guān)于不予處罰規定精神，2022年以來(lái)全市各級市場(chǎng)監管部門(mén)相繼制定并公開(kāi)了不予處罰、減輕處罰、從輕處罰事項清單，廣泛接受社會(huì )監督。該案中，市場(chǎng)監管部門(mén)在法定職責范圍內，通過(guò)引導、提示、輔導、規勸等非強制方式，實(shí)施正面激勵鼓勵，依法促使行政相對人及時(shí)改正，避免類(lèi)似違法行為再次發(fā)生，既落實(shí)了法律法規強制性規定，又提升了經(jīng)營(yíng)主體遵守法律法規的主動(dòng)性和自覺(jué)性，避免了對抗性執法后果發(fā)生，體現了有溫度的執法。

案例三

漢臺區某眼鏡店會(huì )員卡設置不平等格式條款給予警告減輕處罰案

【案情簡(jiǎn)介】

2024年7月，漢中市市場(chǎng)監管局執法人員在檢查中發(fā)現，漢臺區某眼鏡店會(huì )員卡上明示：本卡最終解釋權歸本公司所有。上述條款排除和限制了消費者的權利，損害了消費者的公平交易權，屬于典型的合同違法行為。市場(chǎng)監管總局《合同行政監督管理辦法》第八條規定：經(jīng)營(yíng)者與消費者訂立合同，不得利用格式條款等方式作出加重消費者責任、排除或者限制消費者權利的規定。格式條款中不得含有以下內容：（七）經(jīng)營(yíng)者單方享有解釋權或者最終解釋權。該辦法第十八條規定：經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第八條規定，由縣級以上市場(chǎng)監督管理部門(mén)責令限期改正，給予警告，并可以處十萬(wàn)元以下罰款。鑒于當事人及時(shí)收回并更換會(huì )員卡積極整改的情節，漢中市市場(chǎng)監管局依法對其作出警告的處罰決定。

【案例評析】

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規定，當事人有主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果、主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為、配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現等情形的，應當從輕或者減輕行政處罰。市場(chǎng)監管總局《關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)》明確，減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應當并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。該案中，當事人積極整改，符合法律法規關(guān)于減輕處罰情節，市場(chǎng)監管部門(mén)依法給予警告而不并處罰款的減輕處罰決定，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體合法守規經(jīng)營(yíng)。

案例四

漢臺區某水果經(jīng)銷(xiāo)部互聯(lián)網(wǎng)廣告首次違法不予處罰案

【案情簡(jiǎn)介】

2024年4月，漢臺區市場(chǎng)監管局執法人員在核查漢臺區某水果經(jīng)銷(xiāo)部通過(guò)抖音平臺發(fā)布短視頻未顯著(zhù)標示“廣告”舉報件時(shí)發(fā)現，當事人通過(guò)抖音賬號發(fā)布介紹店內商品和服務(wù)短視頻，并含有團購信息的鏈接，部分短視頻標示了“廣告”字樣，部分未標示，違反了市場(chǎng)監管總局《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)廣告必須具有明顯可識別性的規定。案發(fā)后，當事人積極配合調查核實(shí)，并立即整改，對相關(guān)短視頻進(jìn)行了刪除。鑒于當事人系首次違法，普通消費者能夠辨明其短視頻為廣告，且未造成危害后果的事實(shí)，漢臺區市場(chǎng)監管局及時(shí)對其進(jìn)行責令整改和普法教育，并依法作出不予處罰決定。

【案例評析】

《中華人民共和國行政處罰法》（2021年修訂）規定，初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。該案中，當事人為推銷(xiāo)商品和服務(wù)，以短視頻形式發(fā)布廣告，但部分視頻未標示“廣告”，違反了互聯(lián)網(wǎng)廣告必須具有可識別性的要求，市場(chǎng)監管部門(mén)在辦理此類(lèi)違法案件時(shí)，在法律法規規定和自由裁量基準和范圍中，依法對首次違法且危害后果輕微或無(wú)危害后果的違法行為依法作出不予處罰決定，堅持教育與處罰相結合，做到行政執法與普法相統一，取得了良好的社會(huì )效果。

案例五

西鄉縣某大藥房銷(xiāo)售不合格醫用防護口罩免予處罰案

【案情簡(jiǎn)介】

2024年1月，漢中市市場(chǎng)監管局執法人員根據上級轉辦線(xiàn)索核查發(fā)現，西鄉縣某大藥房銷(xiāo)售的標示河南某醫療器械生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的一批次醫用防護口罩過(guò)濾效率項目不符合規定。經(jīng)查，當事人于2022年從西安某企業(yè)采購上述口罩7200只，購進(jìn)、銷(xiāo)售票據及有關(guān)資質(zhì)檔案齊全，截至調查時(shí)剩余750只未售出。執法人員調查后，當事人及時(shí)發(fā)布召回公告，減輕違法行為造成的后果。鑒于當事人的行為符合《醫療器械監督管理條例》中關(guān)于免除行政處罰的規定，漢中市市場(chǎng)監督管理局及時(shí)收繳其尚未售出750只不合格口罩，依法對當事人免予處罰。

【案例評析】

《醫療器械監督管理條例》第八十七條規定：醫療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位履行了本條例規定的進(jìn)貨查驗等義務(wù)，有充分證據證明其不知道所經(jīng)營(yíng)、使用的醫療器械為本條例第八十一條第一款第一項、第八十四條第一項、第八十六條第一項和第三項規定情形的醫療器械，并能如實(shí)說(shuō)明其進(jìn)貨來(lái)源的，收繳其經(jīng)營(yíng)、使用的不符合法定要求的醫療器械，可以免除行政處罰。2023年12月，為提升市場(chǎng)監管行政處罰裁量精準化、規范化水平，漢中市市場(chǎng)監管局研究出臺了《漢中市市場(chǎng)監管行政處罰自由裁量操作辦法》，界定了首次（初次）違法的標準，量化了裁量百分比、貨值金額小、違法所得少、違法行為持續時(shí)間短，明確了裁量證據數量和證明力要求。該案中，市場(chǎng)監管部門(mén)根據調查結果公平公正行使裁量權，依法對當事人免予處罰，保障了行政相對人合法權益，為經(jīng)營(yíng)主體合法守規經(jīng)營(yíng)創(chuàng )造可預期和可信賴(lài)的營(yíng)商環(huán)境。